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皇冠管理端(www.9cx.net):为进一步落实“看门人”责任 深圳证监局开展保荐营业检查

Allbet 财经 2021-07-31 07:47:39 27 0

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新京报贝壳财经讯 7月30日,深圳证监局公布关于开展保荐营业检查的通知,针对辖内证券公司开展保荐营业检查。通知指出注册制改造实行以来,新股刊行效率提升、各方主体归位尽责意识增强,注册制生态劈头形成;辖区各公司推行保荐机构责任,在服务实体经济、引发市场活力方面取得了较好功效,但保荐机构履职尽贵不到位、核查把关不严的问题仍然存在。为进一步落实证券公司“看门人”责任,促进提高辖区证券公司保荐营业能力,健全强化相关内控机制,凭证《关于注册制下督促证券公司从事投行营业归位尽责的指导意见》精神,我局决议组织开展辖区保荐营业的专项检查,周全检视执业质量,重点关注内部控制有用性。

检查共分为两个阶段,一是在8月31日之前开展行业自查,二是在9月-10月时代证监局将组织对各公司自查情形、保荐营业质量情形举行全笼罩的现场检查。

编辑 陈莉 校对 陈荻雁

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